Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na Alior Bank karę w wysokości 10 mln zł. To m.in. efekt naruszenia przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Sprawa dotyczy pośrednictwa w obrocie certyfikatami funduszy WI.
Kara w wysokości 1 miliona złotych nałożona została za istotne naruszenie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi w brzmieniu obowiązującym przed dniem 1 listopada 2015 r., natomiast kara w wysokości 9 milionów złotych nałożona została za naruszenie przepisów ustawy w brzmieniu obowiązującym przed dniem 21 kwietnia 2018 r.
„Wskazane naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Bank SA w obrocie certyfikatami inwestycyjnymi funduszy: WI Inwestycje Selektywne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, SGB WI Lasy Polskie Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Inwestycje Rolne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Vivante Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych” – podała KNF w komunikacie.
KNF ustaliła, że bank nie zawierał pisemnych umów dotyczących przyjmowania i przekazywania oraz wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych z osobami nabywającymi i zbywającymi certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Ponadto stwierdzono, że Alior Bank świadczył usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług.
Pomimo braku umów pracownicy banku przekazywali klientom informacje i udzielali im wskazówek dotyczących inwestycji w certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Informacje te pozwalały klientom na jednoznaczną identyfikację zarówno instrumentów finansowych (certyfikatów inwestycyjnych poszczególnych funduszy WI), jak również kierunku ich rekomendowanych inwestycji.
WB/KNF